- 組合型選擇題證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。 Ⅰ.委托代理關(guān)系 Ⅱ.代理期間 Ⅲ.執(zhí)業(yè)地域范圍 Ⅳ.代理權(quán)限
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案:B】
選項B正確:根據(jù)《證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的規(guī)定,證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系(Ⅰ項正確)以及代理權(quán)限(Ⅳ項正確)、代理期間(Ⅱ項正確)和執(zhí)業(yè)地域范圍(Ⅲ項正確)。
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- ( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施,并記入誠信檔案。 I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機構(gòu) IV 投資者
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- 下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是()。Ⅰ.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準Ⅱ.證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)辦理客戶征信,了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,并以書面方式予以記載、保存Ⅲ.證券公司向客戶融資、融券,應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金,保證金不可以證券充抵Ⅳ.證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例
- 下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法,正確的是( )。
- 反映到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風險指標是( )。
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