- 組合型選擇題下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。 Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部 Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù) Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》規(guī)定，證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：
（1）管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部；（Ⅰ正確）
（2）經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；
（3）作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)；（Ⅱ正確）
（4）作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（Ⅲ正確）
（5）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的證券公司其他業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
- A 、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券
- B 、將客戶的資金和證券借與他人
- C 、以低于客戶委托的買入價(jià)格買進(jìn)股票
- D 、向客戶保證投資收益
- 2 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資品種的是（）。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、國債
- C 、房地產(chǎn)
- D 、央行票據(jù)
- 3 【組合型選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（ ）。 Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部 Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù) Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機(jī)構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- 5 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、
- D 、
- 6 【選擇題】下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)是（）。
- A 、推薦企業(yè)掛牌
- B 、開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易
- C 、為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息
- D 、推薦企業(yè)展示
- 7 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- 8 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- 9 【選擇題】下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)是（）。
- A 、推薦企業(yè)掛牌
- B 、開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)過程的內(nèi)幕交易
- C 、為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息
- D 、推薦企業(yè)展示
- 10 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- 轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
- 投資者利用自助終端委托買賣證券時(shí)，不需要公開申報(bào)競價(jià)。
- 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。
- 我國發(fā)行企業(yè)債券開始于( )。
- 根據(jù)中華人民共和國財(cái)政部財(cái)庫【2009】12號文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)2009年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式包括( )。
- 信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
- 證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場（）。
- 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有（）。 I .具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本 II .主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷 III.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 IV. 沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策
- 金融風(fēng)險(xiǎn)的（）是指在風(fēng)險(xiǎn)事件未發(fā)生之前通過運(yùn)用一定的防范性措施，以防止損失的實(shí)際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。
- 按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。
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