- 選擇題下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
- D 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第一百八十三條 證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷相關業(yè)務許可。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。
- A 、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券
- B 、將客戶的資金和證券借與他人
- C 、以低于客戶委托的買入價格買進股票
- D 、向客戶保證投資收益
- 2 【組合型選擇題】下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）。 Ⅰ.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務 Ⅱ.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全 Ⅲ.建立健全客戶賬戶管理制度 Ⅳ.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】下列選項中，不屬于證券公司證券自營業(yè)務投資品種的是（）。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、國債
- C 、房地產
- D 、央行票據(jù)
- 4 【組合型選擇題】下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是（）。 I. 建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務 II. 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產安全 III. 建立健全客戶賬戶管理制度 IV. 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 III 、IV
- 5 【選擇題】下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
- D 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- 6 【選擇題】下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、
- D 、
- 7 【選擇題】下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、
- D 、
- 8 【選擇題】下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
- D 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- 9 【選擇題】下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- 10 【選擇題】下列選項中，屬于《證券法》對證券公司承銷未經核準擅自公開發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款
- B 、
沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任
- D 、
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予市場禁入，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
- 下列關于股份有限公司公開發(fā)行股票后申請其股票在上海證券交易所上市交易的條件說法，錯誤的是( )。
- 根據(jù)《保險公司償付能力報告編報規(guī)則第6號:認可負債》的相關規(guī)定，保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其認可價值，剩余年限在4年以上（含4年）的，折算比例為（ ）。
- 關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的一般內容，下列表述正確的有（ ）。
- 下列關于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。
- 機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機構內部程序向（）報告。 Ⅰ.高級管理人員 Ⅱ.中國證監(jiān)會 Ⅲ.董事會 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
- 以下關于商業(yè)銀行次級債務說法正確的是（）。
- 證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。Ⅰ.財務信息公開披露Ⅱ.所有公司內部信息披露Ⅲ.公司所有信息披露Ⅳ.基本信息公示
- 根據(jù)《公司法》，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外（）。 Ⅰ.減少公司注冊資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他股東合并 Ⅲ.將股份獎勵給本公司員工 Ⅳ.股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份
- 不屬于債券買賣交易報價方式的是（）。
- 金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
Px8Pb