- 選擇題下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500元以下的罰款
- B 、
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場(chǎng)禁入，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準(zhǔn)）第一百八十三條 證券公司承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者銷(xiāo)售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】下列選項(xiàng)中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
- A 、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
- B 、將客戶(hù)的資金和證券借與他人
- C 、以低于客戶(hù)委托的買(mǎi)入價(jià)格買(mǎi)進(jìn)股票
- D 、向客戶(hù)保證投資收益
- 2 【組合型選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度的是（）。 Ⅰ.建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) Ⅱ.建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全 Ⅲ.建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度 Ⅳ.建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】下列選項(xiàng)中，不屬于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資品種的是（）。
- A 、在上交所上市的股票
- B 、國(guó)債
- C 、房地產(chǎn)
- D 、央行票據(jù)
- 4 【組合型選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度的是（）。 I. 建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) II. 建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全 III. 建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度 IV. 建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛
- A 、I、 II、 IV
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、I、 III
- D 、II、 III 、IV
- 5 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
- B 、
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、
- D 、
- 6 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
- B 、
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、
- D 、
- 7 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500元以下的罰款
- B 、
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場(chǎng)禁入，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
- 8 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- 9 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款
- B 、
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場(chǎng)禁入，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
- 10 【選擇題】下列選項(xiàng)中，屬于《證券法》對(duì)證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券處罰措施的是（）。
- A 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款
- B 、
沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
- C 、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
- D 、
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予市場(chǎng)禁入，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
- 深圳證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購(gòu)單位是（）。
- 代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)條件包括具有10家以上營(yíng)業(yè)部，且布局合理。
- 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的3倍。
- 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，偶發(fā)性的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括（）。
- 不考慮其它情況，市場(chǎng)利率水平越高，債券的票面利率應(yīng)該定的越低。
- 對(duì)附息債券而言，在給定償還期限和到期收益率的情況下，債券的息票利率越高，再投資收益對(duì)債券總收益的影響越大。
- 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。
- 關(guān)于另類(lèi)子公司投資管理制度和流程 ，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.另類(lèi)子公司應(yīng)當(dāng)建立投資管理制度，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的投資決策機(jī)構(gòu)，明確決策權(quán)限和決策程序Ⅱ.另類(lèi)子公司應(yīng)完善投資論證、立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投后管理等業(yè)務(wù)流程，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.另類(lèi)子公司應(yīng)健全公司組織架構(gòu)，明確各組織機(jī)構(gòu)職責(zé)和權(quán)限Ⅳ.另類(lèi)子公司應(yīng)該審慎考慮償付能力和流動(dòng)性要求，根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)、資金結(jié)構(gòu)、負(fù)債匹配管理需要及有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，合理運(yùn)用資金，多元配置資產(chǎn)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)
- —家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。
- 我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。
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