證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 選擇題 下列不屬于證券公司可以在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)開展的業(yè)務(wù)是()。
  • A 、推薦企業(yè)掛牌
  • B 、開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)過(guò)程的內(nèi)幕交易
  • C 、為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息
  • D 、推薦企業(yè)展示

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B符合題意:證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展以下業(yè)務(wù):

(1)推薦企業(yè)掛牌;
(2)承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓;
(3)代理開立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶;
(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù);
(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券;
(6)為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);
(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;
(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作,為企業(yè)提供融資服務(wù);
(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù);
(10)推薦企業(yè)展示;
(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
證券公司作為運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開展上述業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定。

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