- 單選題證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
- A 、籌集、管理和運(yùn)作基金
- B 、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
- C 、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
- D 、組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

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參考答案【正確答案:B】
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括:(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí),按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁#?)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。故選B。
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- A 、籌集、管理和運(yùn)作基金
- B 、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
- C 、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
- D 、組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
- 2 【選擇題】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
- A 、籌集、管理和運(yùn)作基金
- B 、依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
- C 、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
- D 、組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
- 3 【多選題】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)是()。
- A 、籌集、管理和運(yùn)作基金
- B 、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置工作
- C 、組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
- D 、保證投資者盈利或虧損最小化
- 4 【多選題】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括()。
- A 、籌集、管理和運(yùn)作基金
- B 、監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)
- C 、管理和處分受償資產(chǎn),維護(hù)基金權(quán)益
- D 、以上都是
- 5 【組合型選擇題】證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的()。 Ⅰ.籌集 Ⅱ.管理 Ⅲ.使用 Ⅳ.監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【選擇題】當(dāng)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)當(dāng)向()提出監(jiān)管、處置建議。
- A 、證券公司
- B 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- 7 【組合型選擇題】 證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的()等組成的全方位多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充。 Ⅰ.國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén) Ⅱ.行業(yè)自律組織 Ⅲ.社會(huì)團(tuán)體 Ⅳ.市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司成立于()年。
- A 、
2005
- B 、
2003
- C 、2000
- D 、
2008
- 9 【組合型選擇題】 證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的()等組成的全方位多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充。 Ⅰ.國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén) Ⅱ.行業(yè)自律組織 Ⅲ.社會(huì)團(tuán)體 Ⅳ.市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司的設(shè)立是對(duì)現(xiàn)有的()等組成的全方位多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充。Ⅰ.國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)Ⅱ.行業(yè)自律組織Ⅲ.社會(huì)團(tuán)體Ⅳ.市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)
- A 、Ⅱ、 Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 短期融資券債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國(guó)人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢(xún)本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息,并于會(huì)議召開(kāi)日提供相應(yīng)債券賬務(wù)資料以證明參會(huì)資格。
- 發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序,向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)稱(chēng)為()。
- 下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中,正確的是()。 Ⅰ.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo) Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多 Ⅲ.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 Ⅳ.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭,組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行,在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)
- 在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司為證券投資者融資,可以用投資者所有的證券來(lái)做的擔(dān)保屬于()。
- 下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是()。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格,不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任,其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格,能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任Ⅲ.分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱(chēng)及章程,其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義,遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱(chēng)和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán),其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任,并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),從事各類(lèi)民事活動(dòng)
- 根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,基金管理人申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交文件有()。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管協(xié)議草案Ⅲ.法律意見(jiàn)書(shū) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
- 債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是()。
- 債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以()名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
- 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定,凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的()%的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50
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