- 選擇題根據(jù)《證券法》“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理”的規(guī)定，建立的客戶交易結(jié)算資金（）制度。
- A 、第三方托管
- B 、第三方存管
- C 、第三方保管
- D 、第三方交易
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：根據(jù)新修訂的《中華人民共和國證券法》，客戶交易結(jié)算資金第三方存管是證券公司在接受客戶委托，承擔(dān)申報(bào)、清算、交收責(zé)任的基礎(chǔ)上，在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結(jié)算資金，商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結(jié)果，記錄每個(gè)客戶的資金變動(dòng)情況，建立客戶資金明細(xì)賬簿，并實(shí)施總分核對(duì)和客戶資金的全封閉銀證轉(zhuǎn)賬。
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熱門試題換一換
- 經(jīng)人民法院宣告破產(chǎn)的公司，其資產(chǎn)評(píng)估適合采用 （ ）。
- 通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券公司的柜臺(tái)交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。
- 證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后一年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的，新借入的次級(jí)債務(wù)應(yīng)先按照提前償還的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)剩余到期期限對(duì)應(yīng)的比例計(jì)入凈資本；在提前償還的次級(jí)債務(wù)合同期限屆滿后，再按規(guī)定比例計(jì)入凈資本。
- 證券公司發(fā)行債券，股東（大）會(huì)做出專項(xiàng)決議的事項(xiàng)有（）。
- 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)不包括( )。
- 首次公開發(fā)行的發(fā)行人財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足（）。 Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)超過人民幣3000萬元 Ⅱ.發(fā)行前總股本不少于人民幣3000萬元 Ⅲ.最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損 Ⅳ.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于30%
- 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。
- 存托憑證對(duì)發(fā)行人而言，其優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)在（）方面。Ⅰ.通過調(diào)整存托憑證比率將存托憑證價(jià)格調(diào)整至美國同類上市公司股價(jià)范圍內(nèi)，便于上市公司進(jìn)入美國資本市場(chǎng)，提供新的籌資渠道Ⅱ.市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)Ⅲ.吸引投資者關(guān)注，增強(qiáng)上市公司曝光度，擴(kuò)大股東基礎(chǔ)，增加股票流動(dòng)性Ⅳ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低
- 主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。
- 證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。
- 下列關(guān)于個(gè)人投資者，說法錯(cuò)誤的是（）。
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