- 組合型選擇題根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)（）等多種措施對(duì)基金市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管。Ⅰ.行政處罰 Ⅱ.限制交易Ⅲ.調(diào)查取證 Ⅳ.紀(jì)律懲戒
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過(guò)檢查、調(diào)查取證、限制交易、行政處罰等多種措施對(duì)基金市場(chǎng)加強(qiáng)監(jiān)管。
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- 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
- 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,普通股票每股賬面價(jià)值是以公司( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
- 證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）。
- 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
- 關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 投資機(jī)構(gòu)通過(guò)（ ），從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。
- 對(duì)于開(kāi)放式基金，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資金投資于（）。 Ⅰ.現(xiàn)金 Ⅱ.流通性好的藍(lán)籌股 Ⅲ.到期日在1年以內(nèi)的政府債券 Ⅳ.到期日在2年以內(nèi)的政府債券
- 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所于（）上市交易上證50ETF期權(quán)合約品種。
- 下列有關(guān)分公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息不包括（）。
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