- 組合型選擇題 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
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您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）。
- A 、1個(gè)月
- B 、2個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、6個(gè)月
- 3 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）。
- A 、1個(gè)月
- B 、2個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、6個(gè)月
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以所采取的措施包括（）。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）。
- A 、1個(gè)月
- B 、2個(gè)月
- C 、3個(gè)月
- D 、6個(gè)月
熱門試題換一換
- 證券公司營業(yè)部每（ ）年一次對(duì)個(gè)人客戶信息進(jìn)行全面核查。
- 申請(qǐng)?jiān)偃谫Y的上市企業(yè)，初符合對(duì)申請(qǐng)上市的環(huán)保要求外，還應(yīng)核查（ ）。
- 證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。 Ⅰ.買賣數(shù)量 Ⅱ.出價(jià)方式 Ⅲ.證券名稱 Ⅳ.價(jià)格幅度
- 可轉(zhuǎn)換債券通常可以轉(zhuǎn)換成（）。
- 狹義的上市公司收購指（）。
- 1958年后，我國停止發(fā)行公債，之后，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。
- 下列各項(xiàng)中，關(guān)于公司債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定說法正確的有（ ）。Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項(xiàng)賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲(chǔ)、劃轉(zhuǎn)與本息償付Ⅱ.除金融類企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人Ⅲ.公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于核準(zhǔn)的用途Ⅳ.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途
- 未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所籌資金，處以相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。
- 按照《證券市場禁入規(guī)定》，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施。Ⅰ.發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅱ.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅲ.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員Ⅳ.購買證券的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
- 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格Ⅱ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅲ.低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
- 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）。
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