證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定,會計事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,可以所采取的措施包括()。 Ⅰ.責(zé)令改正 Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入 Ⅲ.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:按照《中華人民共和國證券投資基金法》的要求,會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正(Ⅰ正確),沒收業(yè)務(wù)收入(Ⅱ正確),暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款(Ⅲ正確)。

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