- 組合型選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)做到()。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則(Ⅰ項(xiàng)正確),事先取得客戶的同意(Ⅲ項(xiàng)正確),事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(Ⅳ項(xiàng)正確),同時(shí)向證券交易所報(bào)告,并采取切實(shí)有效措施,防范利益沖突(Ⅱ項(xiàng)正確),保護(hù)客戶合法權(quán)益。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
- A 、5%
- B 、10%
- C 、15%
- D 、20%
- 3 【單選題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不超過該證券發(fā)行總量的()。
- A 、20%
- B 、15%
- C 、25%
- D 、10%
- 4 【判斷題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的5%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的5%。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
- A 、本公司
- B 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
- C 、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- D 、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- 7 【多選題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于( )發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
- A 、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
- B 、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- C 、本公司
- D 、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
- 8 【單選題】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的()。
- A 、10%
- B 、8%
- C 、20%
- D 、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元
- 9 【選擇題】證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、證券公司
- 10 【組合型選擇題】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)做到()。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 分紅派息由上市公司董事會(huì)確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。
- 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )來確定的。
- 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的定量業(yè)績指標(biāo)要求為()。
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- 依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為()。 Ⅰ.流動(dòng)國債 Ⅱ.實(shí)物國債 Ⅲ.貨幣國債 Ⅳ.長期國債
- 根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸,從事或者明示、暗示他人從事,或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常,且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的,要從()等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯”。 Ⅰ.時(shí)間吻合程度 Ⅱ.交易背離程度 Ⅲ.利益關(guān)聯(lián)程度 Ⅳ.投資收益情況
- ()又被稱為指數(shù)基金,是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象,力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低,同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
- 債貸組合是按照()模式,由銀行為企業(yè)制定系統(tǒng)性融資規(guī)劃,根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)融資需求,將企業(yè)債券和貸款統(tǒng)一納入銀行綜合授信管理體系,對(duì)企業(yè)債務(wù)融資實(shí)施全程管理。Ⅰ.融資統(tǒng)一規(guī)劃 Ⅱ.信貸統(tǒng)一授信Ⅲ.動(dòng)態(tài)長效監(jiān)控 Ⅳ.全程風(fēng)險(xiǎn)管理
- ()是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生 產(chǎn)品,來沖抵標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
- 以下選項(xiàng)中屬于公開發(fā)行的有( )。Ⅰ.面向不特定對(duì)象發(fā)行 Ⅱ.面向特定100人發(fā)行Ⅲ.面向特定150人發(fā)行Ⅳ.面向特定300人發(fā)行
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