證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)做到()。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則     Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意       Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
  • A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B正確:證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則(Ⅰ項(xiàng)正確),事先取得客戶的同意(Ⅲ項(xiàng)正確),事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(Ⅳ項(xiàng)正確),同時(shí)向證券交易所報(bào)告,并采取切實(shí)有效措施,防范利益沖突(Ⅱ項(xiàng)正確),保護(hù)客戶合法權(quán)益。

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