- 組合型選擇題證券金融公司說法不正確的是（ ）。 I.根據(jù)證監(jiān)會(huì)的決定設(shè)立，國務(wù)院履行審批手續(xù) II.證券金融公司可以是有限責(zé)任公司或者股份有限公司 III.不以營利為目的 IV.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立賬戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
I項(xiàng)，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，由證監(jiān)會(huì)履行審批手續(xù)；II項(xiàng)，證券金融公司只能是股份有限公司；IV項(xiàng)，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立賬戶。
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- A 、III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 2 【選擇題】關(guān)于證券融資的特征說法不正確的是（）。
- A 、證券融資是一種直接融資
- B 、證券融資是一種強(qiáng)市場性的活動(dòng)，而銀行信貸是弱市場性的活動(dòng)
- C 、證券融資是一種短期融資
- D 、證券中介服務(wù)體系通過建立證券集中交易組織，形成了籌資單位競爭上市公司資格的優(yōu)勝劣汰機(jī)制，使證券融資活動(dòng)更具有競爭活力
- 3 【組合型選擇題】證券公司IB業(yè)務(wù)說法正確的是（）。 Ⅰ.IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金 Ⅲ.我國規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣 Ⅳ.我國的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【組合型選擇題】證券公司IB業(yè)務(wù)說法正確的是（）。 Ⅰ.IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金 Ⅲ.我國規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣 Ⅳ.我國的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)
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- 5 【組合型選擇題】關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的檢查 Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì) Ⅲ.證券交易所每年對證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查 Ⅳ.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可要求證券公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 6 【組合型選擇題】下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列說法，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù) Ⅱ.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù) Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明 Ⅳ.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列說法正確的是（）。 Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù) Ⅱ.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外） Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu) Ⅳ.委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任
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- 9 【組合型選擇題】下列說法，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù) Ⅱ.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù) Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明 Ⅳ.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶
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- 10 【組合型選擇題】下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備
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熱門試題換一換
- 我國資產(chǎn)評估主要采用（ ）方法。
- 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
- 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。
- 具有證券資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，自取得證券資格第3年起，每一年度上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)收入不得少于（）萬元。
- 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金的募集期限不得超過（）。
- 外部評級的特點(diǎn)與優(yōu)勢主要在于（）。Ⅰ.評級機(jī)構(gòu)獨(dú)立性和客觀性強(qiáng)Ⅱ.外部評級結(jié)果的社會(huì)透明度高Ⅲ.在企業(yè)國際化背景下，大型評級公司能夠取得廣泛的信用信息，使評級更加全面Ⅳ.外部評級機(jī)構(gòu)大多數(shù)采用國際上比較先進(jìn)的評級技術(shù)和方法，能夠給出相對準(zhǔn)確的評級結(jié)果
- 按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。
- 進(jìn)行上市收購過程中，以下關(guān)于書面報(bào)告和公告的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬元的Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
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