- 組合型選擇題證券公司IB業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金 Ⅲ.我國(guó)規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣 Ⅳ.我國(guó)的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商（Ⅰ正確），是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式（Ⅱ正確）。我國(guó)規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣（Ⅲ正確），我國(guó)的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)（Ⅳ正確） 。
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- A 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- C 、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- D 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- 2 【多選題】證券公司提供IB業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。
- A 、對(duì)投資者的期貨交易進(jìn)行結(jié)算
- B 、收取保證金
- C 、代理客戶進(jìn)行期貨買賣
- D 、利用證券資金賬戶為客戶存取保證金
- 3 【單選題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以（）。
- A 、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- B 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- C 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- 4 【單選題】證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于（）。
- A 、日本
- B 、英國(guó)
- C 、美國(guó)
- D 、中國(guó)
- 5 【單選題】關(guān)于IB業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是()。
- A 、IB制度起源于英國(guó)
- B 、我國(guó)證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣
- C 、申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- D 、證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- 6 【組合型選擇題】證券公司IB業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.IB即為介紹經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ.機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金 Ⅲ.我國(guó)規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣 Ⅳ.我國(guó)的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅱ.配備必要的業(yè)務(wù)人員 Ⅲ.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 Ⅳ.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。 Ⅰ.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 Ⅱ.代客戶交付期貨保證金 Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割 Ⅳ.代期貨公司收取期貨保證金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。 Ⅰ.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 Ⅱ.代客戶交付期貨保證金 Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割 Ⅳ.代期貨公司收取期貨保證金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法正確的是（）。 Ⅰ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅱ.配備必要的業(yè)務(wù)人員 Ⅲ.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 Ⅳ.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的10%為止。 ()
- 下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能（）。
- 收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于20日，并不得超過(guò)60日。
- 募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中違反規(guī)定的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取要求（）。Ⅰ.加入黑名單Ⅱ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)Ⅲ.撤銷管理人登記等紀(jì)律處分Ⅳ.暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
- 下列屬于資本市場(chǎng)對(duì)外開放新實(shí)踐的是（）。Ⅰ.資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制逐步建立健全Ⅱ.境外機(jī)構(gòu)投資者持續(xù)增加對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的配置Ⅲ.以人民幣計(jì)價(jià)的資產(chǎn)越來(lái)越多被納入國(guó)際指數(shù)Ⅳ.不斷放開征信、評(píng)級(jí)、支付等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的準(zhǔn)入限制
- 賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是（）。 Ⅰ.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例 Ⅱ.保證股份公司能夠募集到一定資金 Ⅲ.保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值 Ⅳ.增加公司的注冊(cè)資本
- 下列有關(guān)封閉式基金交易價(jià)格的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值 Ⅱ.受市場(chǎng)供求關(guān)系影響 Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值 Ⅳ.會(huì)出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
- 金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)負(fù)債的是（）。
- 證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- 以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓（）。
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