- 組合型選擇題下列說法，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務 Ⅱ.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務 Ⅲ.證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明 Ⅳ.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務權利行使和信息披露與報告的相關知識點。證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
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- A 、III 、IV
- B 、I、 II 、III
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券公司IB業(yè)務說法正確的是（）。 Ⅰ.IB即為介紹經(jīng)紀商 Ⅱ.機構或者個人接受期貨經(jīng)紀商委托，介紹客戶給期貨經(jīng)紀商并收取一定傭金 Ⅲ.我國規(guī)定，證券公司不得直接代理客戶進行期貨買賣 Ⅳ.我國的證券公司可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
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- 6 【組合型選擇題】下列說法中正確的有（ ）。Ⅰ.從事證券投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務。Ⅱ.證券投資咨詢人員不得同時在2個或者2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)。Ⅲ.符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務許可證。Ⅳ.證券公司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
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- 8 【組合型選擇題】下列說法，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務 Ⅱ.證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務 Ⅲ.證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明 Ⅳ.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶
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- 9 【組合型選擇題】下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
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- 10 【組合型選擇題】下列說法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備
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熱門試題換一換
- 證券公司為客戶提供融資融券服務，其接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%。
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- 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，公司進行重大業(yè)務決策時至少要提前（）個工作日向證監(jiān)會派出機構報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風控指標的影響。
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- 任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。
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