- 選擇題證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的,可以從事的市場行為是()。
- A 、以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
- B 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
- C 、將自營業(yè)務與代理業(yè)務分開操作
- D 、在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

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參考答案【正確答案:C】
選項C正確:根據(jù)《證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定,證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務,不得從事下列操縱市場的行為:
(1)以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券;(選項A錯誤)
(2)以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;(選項B錯誤)
(3)在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動;(選項D錯誤)
(4)有關禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場行為。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- A 、以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
- B 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
- C 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易
- D 、在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
- 6 【多選題】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有下列()行為。
- A 、將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
- B 、以自營賬戶為他人買賣證券
- C 、委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券
- D 、以他人名義為自己買賣證券
- 7 【多選題】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有( )行為。
- A 、將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
- B 、以自營賬戶為他人買賣證券
- C 、委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券
- D 、以他人名義為自己買賣證券
- 8 【選擇題】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的,可以從事的市場行為是()。
- A 、以明示或默示的方式,約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券
- B 、以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
- C 、以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行證券自營業(yè)務操作
- D 、在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
- 9 【組合型選擇題】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有的行為包括()。 I.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作 II.以自營賬戶為他人買賣證券 III.委托其他證券經(jīng)營機構代為買賣證券 IV.以他人名義為自己買賣證券
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 10 【組合型選擇題】證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務,應當建立和完善內部監(jiān)控機制,認真貫徹執(zhí)行國家有關政策和法規(guī),始終保持遵規(guī)守法意識,防范和制止公司內部()行為的發(fā)生。 I.內幕交易 II.操縱市場 III.惡性競爭 IV.欺詐客戶
- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、II 、III、 IV
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