- 組合型選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；
（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；
（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；
（4）客戶投訴的接待處理方式；
（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；
（6）違約責(zé)任；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
- B 、執(zhí)業(yè)期貨保證金安全存管制度的措施
- C 、介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、客戶投訴的接待處理方式
- 2 【多選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)()等信息。
- A 、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
- B 、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
- C 、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
- D 、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
- 3 【單選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的()。
- A 、業(yè)務(wù)范圍
- B 、名單和照片
- C 、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)
- D 、聯(lián)系方式
- 4 【單選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程等信息。
- A 、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或網(wǎng)站
- B 、
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 - C 、
證券交易所網(wǎng)站 - D 、
證券交易所
- 5 【多選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。
- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
- B 、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
- C 、執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
- D 、客戶投訴的接待處理方式
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的特質(zhì)。
- 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。
- 一般是對(duì)進(jìn)入擬上市公司的土地作評(píng)估，但有時(shí)為了配合公司的其他目標(biāo)，也可以單獨(dú)評(píng)估不進(jìn)入上市公司的土地資產(chǎn)。
- 下列不屬于股份公司股東大會(huì)行使的職權(quán)是（）。
- 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
- 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）。Ⅰ.勤勉盡責(zé) Ⅱ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅲ.審慎經(jīng)營(yíng)Ⅳ.業(yè)務(wù)隔離
- 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 下列各項(xiàng)中，屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。Ⅰ.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等Ⅲ.在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)
- 下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則Ⅱ.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則Ⅲ.一個(gè)自然人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶Ⅳ.一個(gè)法人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶
- 歐洲債券票面貨幣為可以自由兌換的貨幣，一般為（）。
- 下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（）。Ⅰ.簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查Ⅱ.應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則Ⅲ.合同內(nèi)可以不明確代理期間Ⅳ.合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
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