- 多選題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。
- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
- B 、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
- C 、執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
- D 、客戶投訴的接待處理方式
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參考答案【正確答案：A,B,D】
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。(6)違約責(zé)任。(7)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
- B 、執(zhí)業(yè)期貨保證金安全存管制度的措施
- C 、介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、客戶投訴的接待處理方式
- 2 【選擇題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。
- A 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- C 、為客戶存取保證金
- D 、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
- 3 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 Ⅳ.客戶投訴的接待處理方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（）。
- A 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- C 、為客戶存取保證金
- D 、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
- 5 【選擇題】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形（）不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。
- A 、證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系
- B 、解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
- C 、解釋期貨交易的方式
- D 、證券公司與期貨公司的控股關(guān)系
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)Ⅱ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅲ.進(jìn)行期貨交易Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng)采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為10萬元。每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。
- 封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。 Ⅰ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 Ⅱ.基金合同期限為2年以上 Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
- 私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（），不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬Ⅱ.基金投資Ⅲ.可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息Ⅳ.可能存在的利益沖突情況
- 證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款。 Ⅰ.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書 Ⅱ.同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng) Ⅳ.為期貨公司介紹客戶參與期貨交易
- 有（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。Ⅰ.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的Ⅱ.故意出具虛假重要證據(jù)的Ⅲ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ⅳ.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
- 下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）。Ⅰ.美國證券交易委員會(huì)Ⅱ.存券銀行Ⅲ.托管銀行Ⅳ.中央存托公司
- 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括（）。 Ⅰ.事后處理 Ⅱ.談話提醒 Ⅲ.行政干預(yù) Ⅳ.事前監(jiān)管
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