- 判斷題上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
考察上市公司不得公開發(fā)行證券的情形。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近( )內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- A 、6個(gè)月
- B 、12個(gè)月
- C 、2年
- D 、3年
- 2 【判斷題】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人在最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】()是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績?cè)鲩L等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券牟取私利的行為。
- A 、關(guān)聯(lián)交易
- B 、內(nèi)幕交易
- C 、操縱市場(chǎng)
- D 、欺詐客戶
- 5 【選擇題】為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人，或者收購人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（ ）日內(nèi)，不得買賣該種證券。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、20
- 6 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 7 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 8 【選擇題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上30萬元以下
- C 、10萬元以上30萬元以下
- D 、30萬元以上60萬元以下
- 9 【組合型選擇題】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過3 000萬元人民幣 Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）標(biāo)準(zhǔn)之一的，屬于重大資產(chǎn)重組。 Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上 Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上 Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到30%以上，且超過3 000萬元人民幣 Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- H股的發(fā)行與上市，無論何時(shí)，發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少有（）由公眾人士持有。
- 發(fā)行人應(yīng)在股票上市公告書中聲明,公司()保證上市公告書真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。
- 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以劃分為（）。 I .認(rèn)購權(quán) II .美式期權(quán) III .認(rèn)沽權(quán) IV .歐式期權(quán)
- 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。Ⅰ.保險(xiǎn)公司 Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.證券公司 Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
- 下列關(guān)于證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.A股的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度 Ⅱ.B股的交易傭金實(shí)行最低下限向上浮動(dòng)制度 Ⅲ.A股按成交金額的0.3%收取傭金 Ⅳ.B股每筆交易傭金最低收1美元或5港元
- （）是指可能單獨(dú)或共同引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素。
- 根據(jù)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定（）。
- 在我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人，除了商業(yè)銀行和企業(yè)外，（）可成為新的發(fā)起人。Ⅰ.資產(chǎn)管理公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.保險(xiǎn)公司Ⅳ.信托投資公司
- 下列關(guān)于證券公司發(fā)行金融債券申報(bào)文件和報(bào)送材料說法，正確的有（）。 Ⅰ.申報(bào)文件的受理機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會(huì) Ⅱ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告、募集說明書 Ⅲ.發(fā)行公告或發(fā)行章程、承銷協(xié)議 Ⅳ.發(fā)行人關(guān)于本期債券償債計(jì)劃及保障措施的專項(xiàng)報(bào)告
- 根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格Ⅱ.高于該價(jià)格的買入申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅲ.低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
- 根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為（）。Ⅰ.個(gè)人合伙Ⅱ.普通合伙企業(yè)Ⅲ.特殊普通合伙企業(yè)Ⅳ.有限合伙企業(yè)
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