- 組合型選擇題證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶(hù)投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；
（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；
（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則；
（4）客戶(hù)投訴的接待處理方式；
（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式；
（6）違約責(zé)任；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
- B 、執(zhí)業(yè)期貨保證金安全存管制度的措施
- C 、介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、客戶(hù)投訴的接待處理方式
- 2 【多選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)()等信息。
- A 、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
- B 、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程
- C 、交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式
- D 、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
- 3 【單選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開(kāi)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的()。
- A 、業(yè)務(wù)范圍
- B 、名單和照片
- C 、過(guò)往經(jīng)驗(yàn)
- D 、聯(lián)系方式
- 4 【單選題】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開(kāi)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程等信息。
- A 、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或網(wǎng)站
- B 、
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所 - C 、
證券交易所網(wǎng)站 - D 、
證券交易所
- 5 【多選題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。
- A 、介紹業(yè)務(wù)的范圍
- B 、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
- C 、執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
- D 、客戶(hù)投訴的接待處理方式
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。 Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施 Ⅳ.客戶(hù)投訴的接待處理方式
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。 Ⅰ.中間介紹業(yè)務(wù)的范圍 Ⅱ.從證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則 Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 Ⅳ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶(hù)投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶(hù)投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項(xiàng)。Ⅰ.客戶(hù)投訴的接待處理方式Ⅱ.違約責(zé)任Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施Ⅳ.介紹業(yè)務(wù)的范圍
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 按照資本跨國(guó)界流動(dòng)的方向，下列國(guó)際資本流動(dòng)中，屬于資本流入的是（）。 Ⅰ.外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)增加 Ⅱ.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少 Ⅲ.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加 Ⅳ.外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加
- 根據(jù)市場(chǎng)需要，經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)，證券公司可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
- 下列有關(guān)企業(yè)債券的表述，正確的有（）。
- 證券市場(chǎng)按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)可以分為（）。
- 2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。
- 下列未公開(kāi)信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。
- 下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。 Ⅰ.發(fā)行股票 Ⅱ.銀行貸款 Ⅲ.發(fā)行債券 Ⅳ.從國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借款
- 托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)（）。I.在中國(guó)境外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管II.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1 000億美元或等值貨幣III.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員；具備安全保管資產(chǎn)的條件IV.具備安全、高效的清算、交割能力；最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
- 證券市場(chǎng)是（）等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)。 Ⅰ.股票 Ⅱ.債券 Ⅲ.證券投資基金 Ⅳ.金融衍生品
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