- 判斷題按照《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。
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- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
按照《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，停業(yè)整頓是證券公司自我整改的一種處置措施。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。 I.處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行 II.證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金 III.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準 IV.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III
- D 、I II III IV
- 3 【多選題】《證券公司風險處置條例》的基本原則是( )。
- A 、化解證券市場風險，保證證券市場交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
- B 、保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
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- D 、嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
- 4 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施包括( )。
- A 、罰款停業(yè)
- B 、托管、監(jiān)管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 5 【多選題】《證券公司風險處置條例》規(guī)定的風險處置措施有（）等。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管
- C 、接管
- D 、行政重組
- 6 【單選題】根據(jù)《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，（）是證券公司自我整改的一種處置措施。
- A 、停業(yè)整頓
- B 、托管、接管
- C 、行政重組
- D 、撤銷
- 7 【多選題】《證券公司風險處置條例》中有關(guān)保護客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括( )。
- A 、處置證券公司風險過程中，應(yīng)當保障證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)正常進行
- B 、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當按照國家規(guī)定，收購個人債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金
- C 、行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當采用招標、公開詢價等公開方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國證監(jiān)會批準
- D 、行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，并報中國證監(jiān)會認定
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是( )。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 9 【組合型選擇題】下列屬于《證券風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施的是（）。 I.停業(yè)整頓 II.托管 III.接管 IV.行政重組
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I、 II、 III 、IV
- 10 【組合型選擇題】按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（）%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。Ⅰ.20Ⅱ.30Ⅲ.40Ⅳ.50
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅳ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
熱門試題換一換
- 發(fā)行人進入國際債券市場必須由國際性的資信評估機構(gòu)進行債券信用評級。
- 證券公司（）應(yīng)承擔流動性風險管理的最終責任。
- 以下屬于能源期貨品種的有（）。Ⅰ.原油Ⅱ.天然氣Ⅲ.燃料油Ⅳ.螺紋鋼
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- 貨幣乘數(shù)指（）。
- 證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。Ⅰ.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查Ⅱ.向客戶充分揭示期貨交易風險Ⅲ.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系Ⅳ.告知期貨保證金安全存管要求
- 下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。Ⅰ.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本Ⅱ.負責股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件Ⅲ.申請書Ⅳ.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告
- 證券公司應(yīng)當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)補交擔保物，客戶經(jīng)證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金證以外的（）等資產(chǎn)。Ⅰ.證券Ⅱ.動產(chǎn)Ⅲ.不動產(chǎn)Ⅳ.股權(quán)
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