- 單選題主承銷商應(yīng)建立有關(guān)隔離制度，使投資銀行部門與（）、經(jīng)紀(jì)部門、自營部門相互隔離。
- A 、管理部門
- B 、資產(chǎn)管理部門
- C 、業(yè)務(wù)部門
- D 、技術(shù)部門
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
主承銷商應(yīng)建立有關(guān)隔離制度，使投資銀行部門與資產(chǎn)管理部門、經(jīng)紀(jì)部門、自營部門相互隔離。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 2 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 3 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 4 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 5 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 6 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- 7 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- 8 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 9 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 10 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于優(yōu)先股特征說法正確的是（ ）
- 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（）。
- 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是()。
- 為應(yīng)對集合計劃巨額贖回，解決流動性風(fēng)險，在不存在利益沖突并遵守合同約定的前提下，證券公司以自有資金參與或退出集合計劃可不受前款規(guī)定限制，但需事后及時告知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及（）報告。
- 下列關(guān)于另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理，說法錯誤的是（）。
- 證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融。會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于（）。
- 下列關(guān)于報價的計價單位和申報價格最小變動單位的說法，錯誤的是（）。
- 證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 下列關(guān)于利率對證券價格影響的說法，正確的有（）。 Ⅰ.利率上升證券價格水平下跌 Ⅱ.利率上升證券價格水平上升 Ⅲ.利率影響資金流向從而影響證券價格 Ⅳ.利率影響公司盈利從而影響證券價格
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
7qpkl