- 選擇題對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，證券公司董事會負(fù)責(zé)行使公司重大決策和監(jiān)督功能，決定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的總體有效性承擔(dān)責(zé)任。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間正常流動和使用而采取的一系列措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
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- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
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- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
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- 6 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 10 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
熱門試題換一換
- 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體僅限于中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
- 證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。
- 封閉型基金的交易價格（）。 I .并不必然反映基金凈資產(chǎn)值 II .受市場供求關(guān)系影響 III .固定不變 IV .會出現(xiàn)折價現(xiàn)象
- 證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
- 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)以1941—1943年為基期，基期指數(shù)定為（）。
- 下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。
- 首次公開發(fā)行股票的簡稱為（）。
- 市場流動性（ ），沖擊成本（ ）。
- 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平
- 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，深交所對創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核和注冊程序的審核期限為（）。
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