- 選擇題對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】信息隔離墻制度是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間正常流動和使用而采取的一系列措施。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
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- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
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- D 、合規(guī)管理部門
- 4 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)管理部門
- 5 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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- 6 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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- C 、合規(guī)總監(jiān)
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- 7 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- 8 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
- A 、監(jiān)事會
- B 、董事會
- C 、合規(guī)總監(jiān)
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- 9 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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- 10 【選擇題】對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任主體的是（）。
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- D 、合規(guī)管理部門
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- 下面的行為被禁止的有( )。
- 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)()分鐘以上中斷等情況。
- 下列關(guān)于另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理，說法錯誤的是（）。
- 下列說法正確的是（）。I.普通投資者在一定條件下可以申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者II.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像III.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)IV.在普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動調(diào)整投資者分類時，經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的書面方式進(jìn)行確認(rèn)
- 在國際金融市場上，除國債利率外，常見的參考利率有（）。 Ⅰ.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率（Libor） Ⅱ.香港銀行間同業(yè)拆放利率（Hibor） Ⅲ.歐洲美元定期存款單利率 Ⅳ.聯(lián)邦基金利率
- 股票的發(fā)行價格（）。 I.可以超過票面金額 II.可以等于票面金額 III可以低于票面金額 IV.必須等于票面金額
- 對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。
- 可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是（）。
- 我國金融衍生工具市場分為（）。Ⅰ.銀行間市場Ⅱ.銀行柜臺市場Ⅲ.交易所交易市場Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板市場
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