- 選擇題證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】若證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券則（）
- A 、責(zé)令改正、予以警告
- B 、沒收違法所得
- C 、違法所得不足3萬元的處以3萬以上30萬以下的罰款
- D 、情節(jié)嚴重的撤銷相關(guān)人員的證券從業(yè)資格
- 3 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- 7 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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- 詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
- 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，中國證監(jiān)會對輔導(dǎo)期限的要求是（）。
- 在國際債券市場上，不需要官方主管機構(gòu)批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是（）。
- 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是（）。
- 按信托目的，可將信托分為（）。 Ⅰ.擔(dān)保信托 Ⅱ.管理信托 Ⅲ.處理信托 Ⅳ.公益信托
- 下列關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件，說法正確的是（）。
- 證券公司與股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)在（）等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營，獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。 Ⅰ.業(yè)務(wù) Ⅱ.機構(gòu) Ⅲ.資產(chǎn) Ⅳ.財務(wù)
- 證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（ ）。
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