- 選擇題下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載，相關(guān)部門(mén)可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，泄露該信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并依據(jù)《證券法》第二百二十三條的規(guī)定予以處罰。
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- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
- 2 【選擇題】下列各項(xiàng)中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同意保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
- B 、保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)
- C 、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
- D 、證券（股票類）發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
- 3 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載，相關(guān)部門(mén)可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，泄露該信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 4 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 5 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 6 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 7 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
- 8 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
- 9 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
- 10 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
熱門(mén)試題換一換
- 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。
- 股份有限公司的發(fā)起人中須有（）在中國(guó)境內(nèi)有住所。
- 政府債券的安全性高，但流通性比較低。
- 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有（）。
- 金融衍生工具的特征包括（ ）。 I .跨期性 II .杠桿性 Ⅲ .聯(lián)動(dòng)性 Ⅳ .不確定性
- 證券投資顧問(wèn)不得從事的活動(dòng)包括（）。I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益II.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用IV.通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買(mǎi)入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- 某投資者以96元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面額為100元、票面利率為8%、剩余期限為3年的債券，該投資者的當(dāng)期收益率（）。
- 下列屬于基金信息披露義務(wù)人的是（）。I．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) II． 基金托管人III．基金管理人 IV．召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人
- 下列不屬于法定公司高級(jí)管理人員的是（）。
- 一般來(lái)說(shuō)貨幣的時(shí)間價(jià)值的計(jì)算方式有（）。Ⅰ.現(xiàn)值Ⅱ.單利Ⅲ.復(fù)利Ⅳ.終值
- 獎(jiǎng)勵(lì)信息包括（）。Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位Ⅱ.受獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人Ⅲ.表彰單位Ⅳ.表彰內(nèi)容
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