- 選擇題下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤：客戶委托指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。
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- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
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- A 、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，泄露該信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 3 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，泄露該信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 4 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明等監(jiān)管措施
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- D 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 5 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
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- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
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- 9 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
- 10 【選擇題】下列各項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無(wú)異議
熱門試題換一換
- 下述說(shuō)法正確的是（）。
- 目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行。
- 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行,是指無(wú)法正常開(kāi)始交易、無(wú)法連續(xù)交易、交易結(jié)果異常、交易無(wú)法正常結(jié)束等情形。
- 當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時(shí)，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對(duì)基金資產(chǎn)的估值。
- 債券的投資收益來(lái)自（）。 Ⅰ.利息收益 Ⅱ.資本利得 Ⅲ.分紅收益 Ⅳ.再投資收益
- 證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司（）申請(qǐng)從事推薦業(yè)務(wù)，（）與子公司同時(shí)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。
- 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括（）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%Ⅳ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%
- 在證券公司代銷基金時(shí)，證券公司通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（）作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。 Ⅰ.誠(chéng)信狀況 Ⅱ.經(jīng)營(yíng)和投資管理能力 Ⅲ.內(nèi)部控制情況 Ⅳ.資產(chǎn)狀況
- 下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 為便于社會(huì)公眾及時(shí)獲悉喪失主體資格的基金管理人的信息，私募基金管理人（）的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。Ⅰ.宣告破產(chǎn)Ⅱ.被依法撤銷Ⅲ.依法解散Ⅳ.投資項(xiàng)目全部退出
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