- 判斷題證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)每個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行年度審計(jì)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
考察資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施內(nèi)容。
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- A 、年度凈資本計(jì)算表
- B 、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
- C 、風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
- D 、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
- 2 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 3 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 4 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 5 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 7 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、1
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- 8 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 9 【選擇題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
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- B 、3
- C 、5
- D 、7
熱門試題換一換
- 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過300人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
- 保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（）作出必要的承諾。
- 操作風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測(cè)性和特發(fā)性。
- 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
- 基金運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用有（）。Ⅰ.申購(gòu)費(fèi) Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.基金轉(zhuǎn)換費(fèi) Ⅳ.持有人大會(huì)費(fèi)用
- 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。 Ⅰ.高級(jí)管理人員 Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì) Ⅲ.董事會(huì) Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。
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