- 選擇題下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議
- 2 【選擇題】下列各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 3 【選擇題】下列各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 4 【選擇題】下列各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、估值報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，由中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施
- B 、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其他責(zé)任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關(guān)部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰
- C 、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》予以處罰
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律處分
- 5 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議
- 6 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- 7 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議
- 8 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議
- 9 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議
- 10 【選擇題】下列各項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、客戶委托指令成交與否以成交即時(shí)回報(bào)為準(zhǔn)
- B 、證券公司接受客戶對(duì)其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單
- C 、客戶對(duì)有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢
- D 、客戶逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對(duì)該委托結(jié)果無異議
熱門試題換一換
- 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)（）的管理。
- 公司章程的基本特征不包括（）。
- 向不特定對(duì)象公開募集股份的條件有：發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前（）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)。
- 通過（）可以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。 Ⅰ.基金負(fù)債 Ⅱ.基金資產(chǎn)總值 Ⅱ.基金份額總值 Ⅳ.基金份額凈值
- 根據(jù)證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立相應(yīng)的職能部門或團(tuán)隊(duì)，專門負(fù)責(zé)證券發(fā)行與承銷工作Ⅱ.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)當(dāng)委派代表參與包銷決策過程，獨(dú)立發(fā)表意見Ⅲ.包銷決議應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策人員確認(rèn)Ⅳ.決策結(jié)果應(yīng)當(dāng)制作書面或電子文件，并由參與決策的人員確認(rèn)
- 政府債券的（）關(guān)系著一國的政治，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 Ⅰ.股票形式 Ⅱ.發(fā)行規(guī)模 Ⅲ.期限結(jié)構(gòu) Ⅳ.未清償余額
- 從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場(chǎng)的（）。
- 按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬元的Ⅱ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
- 下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)，錯(cuò)誤的是（）。
- 201×年6月30日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為3.5%。則理論價(jià)格為（）元。
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