找回密碼

想起密碼去登錄

綁定手機(jī)號

依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》為保障您
相關(guān)功能的正常使用，賬號需綁定手機(jī)

密碼登錄

微信登錄

微信掃描二維碼登錄“幫考網(wǎng)”

還沒賬號？立即注冊

微信登錄

還沒賬號？立即注冊

選擇題按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法正確的是（）。
A 、王某是下屬單位負(fù)責(zé)人
B 、王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)
C 、王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施
D 、王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

掃碼下載億題庫

精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C正確：合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員；直接向董事會負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施。

您可能感興趣的試題

熱門試題換一換

億題庫—讓考試變得更簡單

已有600萬用戶下載

rkpv3