證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。
  • A 、不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利
  • B 、有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息
  • C 、保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送
  • D 、建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系

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參考答案

【正確答案：D】

選項D符合題意：建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系屬于內部控制制度機制建設的基本要求。

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