- 組合型選擇題證券公司自營業(yè)務可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司的自營業(yè)務可以使用非自己名義開設的賬戶。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】（）不可用于證券公司的自營業(yè)務。
- A 、集合資產管理計劃項下的資金
- B 、證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
- C 、證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
- D 、證券公司的自有資金
- 3 【選擇題】證券公司在從事自營業(yè)務中可以（）。
- A 、內幕交易
- B 、操縱市場
- C 、出借賬戶
- D 、建立內部報告制度
- 4 【組合型選擇題】證券公司自營業(yè)務可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣的證券有（）。Ⅰ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券Ⅱ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券Ⅲ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券Ⅳ.經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務，可以買賣的證券有（）。Ⅰ.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券Ⅱ.已經和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券Ⅲ.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券Ⅳ.經國家金融監(jiān)管部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司自營業(yè)務可以使用的資金包括（）。 I. 自有資金 II. 客戶保證金 III. 依法籌集的可用資金 IV. 客戶資金
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 10 【組合型選擇題】證券公司自營業(yè)務可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是( )。
- 在與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式下，根據存單發(fā)售數(shù)量、股票發(fā)行數(shù)量及每張中簽存單可認購的股份數(shù)量確定中簽率。
- 外國投資者取得境內企業(yè)實際控制權是指外國投資者通過并購成為境內企業(yè)的實際控制人或控股股東。
- 保險公司次級債是指保險公司為了彌補臨時性或者階段性資本不足，經批準募集、期限在十年以上（含十年），且本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權資本的保險公司債務。
- 除了戰(zhàn)略投資持股之外，單個合格境外機構投資者（QFII）持有一家上市公司的A股股票，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。
- 2018年12月31日，W公司擬沖擊IPO，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。Ⅰ.W公司股本為4 000萬元人民幣Ⅱ.W公司于2016年1月設立Ⅲ.W公司與Z公司產生了嚴重的版權糾紛訴訟，W公司的主要收入大多源于該版權Ⅳ.W公司的財務總監(jiān)與其銷售主管為夫妻關系
- 按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立私募基金子公司，應當符合的要求有（）。Ⅰ.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突Ⅱ.最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形Ⅳ.公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批
- 證券公司可以通過（ ）從事客戶招攬和客戶服務等活動。Ⅰ.公司員工Ⅱ.委托公司以外的機構Ⅲ.委托公司以外的人員Ⅳ.基金公司
- 下列對法的概念描述，正確的是（）。Ⅰ.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的Ⅱ.法是反映特定物質生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志Ⅲ.法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內容
- 根據《上海證券交易所交易規(guī)則》，全面指定交易是指參與證券買賣的投資者必須事先指定（）家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券買賣。
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