- 組合型選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，不得以他人名義開立多個賬戶。證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【選擇題】（）不可用于證券公司的自營業(yè)務(wù)。
- A 、集合資產(chǎn)管理計劃項下的資金
- B 、證券公司發(fā)行新股所籌集的資金
- C 、證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
- D 、證券公司的自有資金
- 3 【選擇題】證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以（）。
- A 、內(nèi)幕交易
- B 、操縱市場
- C 、出借賬戶
- D 、建立內(nèi)部報告制度
- 4 【組合型選擇題】證券公司自營業(yè)務(wù)可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）。Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
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- 8 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）。Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券
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- 9 【組合型選擇題】證券公司自營業(yè)務(wù)可以使用的資金包括（）。 I. 自有資金 II. 客戶保證金 III. 依法籌集的可用資金 IV. 客戶資金
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- D 、II、III
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熱門試題換一換
- 深圳證券交易所規(guī)定，集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括( )。
- 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
- 《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項不包括（）。
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- 關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管，下列說法中錯誤的有（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管 Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱” Ⅲ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況 Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理
- 基金一般都按照（）的時間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
- 下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（）。
- 在我國，遇到下列（）情形時，可以暫停基金估值。 Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營業(yè) Ⅱ.證券交易所暫停營業(yè) Ⅲ.基金投資的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
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