- 組合型選擇題證券公司可以通過（ ）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。Ⅰ.公司員工Ⅱ.委托公司以外的機(jī)構(gòu)Ⅲ.委托公司以外的人員Ⅳ.基金公司
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您可能感興趣的試題- 1 【多選題】客戶可以通過證券公司提供的（）等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。
- A 、網(wǎng)上銀行
- B 、電話委托
- C 、網(wǎng)上交易
- D 、自助委托
- 2 【組合型選擇題】經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（ ）。 I. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) II. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) III. 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 3 【組合型選擇題】證券公司可以通過（ ）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。Ⅰ.公司員工Ⅱ.委托公司以外的機(jī)構(gòu)Ⅲ.委托公司以外的人員Ⅳ.基金公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 證券公司可以通過（ ）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 I.公司員工 II.委托公司以外的機(jī)構(gòu) III.委托公司以外的人員 IV.基金公司
- A 、I、III
- B 、III、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【組合型選擇題】證券公司可以通過（）從事招攬客戶和客戶服務(wù)工作。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.公司員工Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司可以通過（）從事招攬客戶和客戶服務(wù)工作。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.公司員工Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司可以通過（）從事招攬客戶和客戶服務(wù)工作。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.公司員工Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司可以通過（）從事招攬客戶和客戶服務(wù)工作。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.公司員工Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司可以通過（ ）從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。Ⅰ.公司員工Ⅱ.委托公司以外的機(jī)構(gòu)Ⅲ.委托公司以外的人員Ⅳ.基金公司
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司可以通過（）從事招攬客戶和客戶服務(wù)工作。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.公司員工Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人
- A 、 Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
- 公開發(fā)行的公司債券籌資的資金可用于（）。
- 單個(gè)境外投資者持有（包括直接持有和間接控制）上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過（）。
- 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券品種主要有（）。 Ⅰ.政府債券 Ⅱ.金融債券 Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅳ.熊貓債券
- 下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，可以對(duì)其實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施的是（）。 I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 II.證券公司的控股股東 III.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 IV.證券公司的董事
- 不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。
- 依法經(jīng)營(yíng)是指證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，確保經(jīng)營(yíng)行為的（）。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。 I.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn) II.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工 III.掌握名單的工作人員范圍 IV.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法
- 目前，我國(guó)占基金銷售市場(chǎng)份額最大的代銷機(jī)構(gòu)是（）。
- 按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。
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