- 組合型選擇題按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 Ⅱ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 2 【組合型選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 Ⅱ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 Ⅱ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 5 【選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 6 【選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 7 【組合型選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 Ⅱ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 9 【選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、12
- B 、6
- C 、3
- D 、1
- 10 【組合型選擇題】按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。 Ⅰ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突 Ⅱ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定 Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形 Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 股份有限公司監(jiān)事會主席、副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。
- 為促進(jìn)資本市場發(fā)展,證監(jiān)會在股票發(fā)行工作中實行“先發(fā)行上市,后改制運行”的原則。
- 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，交易價格公允性的關(guān)注點包括（）。
- 證券市場的形成主要得益于( )。
- 我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須符合的條件是（）。Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元 Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格 Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件
- 信用評級的程序中，實地調(diào)查的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.對評級對象（發(fā)行人）關(guān)聯(lián)的機構(gòu)進(jìn)行調(diào)查與訪談Ⅱ.評級對象（發(fā)行人）的高層管理人員及有關(guān)人員訪談Ⅲ.查看評級對象（發(fā)行人）現(xiàn)場Ⅳ.對評級對象（發(fā)行人）法定代表人進(jìn)行訪談
- 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括（）。
- 影響上市公司未來收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包括（）。 Ⅰ.經(jīng)濟(jì)形勢的變化 Ⅱ.宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整 Ⅲ.清算方式的變化 Ⅳ.公司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
eOpPy