- 組合型選擇題 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中禁止行為的有（）。 I.挪用客戶委托買賣的證券 II.擅自為客戶買賣證券 III.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券 IV.散布內(nèi)幕消息
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
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參考答案【正確答案：A】
考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。
- A 、接受客戶的全權(quán)委托
- B 、違背客戶的委托買賣證券
- C 、偽造或損毀交易記錄
- D 、假借客戶名義買賣證券
- 2 【選擇題】下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
- A 、將客戶的資金和證券借與他人
- B 、在公共場所進行投資咨詢
- C 、散布內(nèi)幕信息
- D 、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
- 3 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ）。
- A 、可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- D 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
- 4 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。 Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。 I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物 III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 IV.不得違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 8 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。 Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。 Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的
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- 關(guān)于有限責(zé)任公司注冊資本的說法，正確的是（ ）
- 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 I. 具有完全民事行為能力 II. 具有中華人民共和國國籍 III. 具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認可的) IV. 未受過刑事處罰
- 基金的募集過程中，下列關(guān)于基金合同生效的說法錯誤的是（）。
- 根據(jù)《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對基金托管人從事證券投資基金活動履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對違反基金法的基金托管人采取（）等處罰。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.沒收違法所得Ⅳ.撤銷基金從業(yè)資格
- 主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。
- 下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)的說法，正確的有（）。 Ⅰ.一般來說，可作期權(quán)交易的金融工具都可以作期貨交易 Ⅱ.可作期貨交易的金融工具未必可作期權(quán)交易 Ⅲ.在實踐中，只有金融期貨期權(quán)，而沒有期權(quán)期貨 Ⅳ.一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)
- 證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的（）。 Ⅰ.發(fā)行依據(jù) Ⅱ.基本性質(zhì) Ⅲ.投資安排 Ⅳ.風(fēng)險收益特征
- 下列關(guān)于貨銀對付的說法，正確的有（）。Ⅰ.俗稱“一手交錢，一手交貨”Ⅱ.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險Ⅲ.其主要目的是為了簡化操作手續(xù)Ⅳ.它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
- 在我國資產(chǎn)證券化發(fā)起人，除了商業(yè)銀行和企業(yè)外，（）可成為新的發(fā)起人。Ⅰ.資產(chǎn)管理公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.保險公司Ⅳ.信托投資公司
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