- 組合型選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的
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您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。 I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物 III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 IV.不得違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。
- A 、接受客戶的全權(quán)委托
- B 、違背客戶的委托買賣證券
- C 、偽造或損毀交易記錄
- D 、假借客戶名義買賣證券
- 3 【組合型選擇題】證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括（）。 Ⅰ.假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) Ⅱ.將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作 Ⅲ.將自營賬戶借給他人使用 Ⅳ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。
- A 、可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- D 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
- 5 【多選題】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
- A 、不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
- C 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- D 、不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托
- 6 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ）。
- A 、可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- D 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
- 7 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。 I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物 III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 IV.不得違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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- 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是（）。
- 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（ ）。
- 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或離開所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。
- 基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。
- 專項計劃資產(chǎn)獨立于（）的固有財產(chǎn)。Ⅰ.原始權(quán)益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他業(yè)務(wù)參與人Ⅳ.管理人
- 承銷股票的承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由（ ）組成。Ⅰ.主承銷的證券公司Ⅱ.參與承銷的證券公司Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅳ.做市商
- 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。
- 地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（ ）個工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。
- 下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）。
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