- 選擇題下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
- A 、將客戶的資金和證券借與他人
- B 、在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢
- C 、散布內(nèi)幕信息
- D 、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
其他三項(xiàng)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中禁止行為的有（）。 I.挪用客戶委托買賣的證券 II.擅自為客戶買賣證券 III.代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券 IV.散布內(nèi)幕消息
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
- 2 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。
- A 、接受客戶的全權(quán)委托
- B 、違背客戶的委托買賣證券
- C 、偽造或損毀交易記錄
- D 、假借客戶名義買賣證券
- 3 【多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ ）。
- A 、可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- D 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
- 4 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價(jià)證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。 Ⅰ.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價(jià)證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。 I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物 III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 IV.不得違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。 Ⅰ.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有（）。 Ⅰ.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng) Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。
- 百慕大期權(quán)又稱為大西洋期權(quán)，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。
- 基金托管人的主要職責(zé)（）。 Ⅰ.安全保管基金的全部資產(chǎn) Ⅱ.執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來 Ⅲ.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 Ⅴ.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見
- 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。 Ⅰ.客戶選擇 Ⅱ.合同簽訂 Ⅲ.授信額度的確定 Ⅳ.擔(dān)保物的收取和管理
- 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施（）。I.口頭或書面警示II.約見談話III.要求相關(guān)投資者提交書面承諾IV.限制相關(guān)證券賬戶交易
- 1998年亞洲金融危機(jī)后，國內(nèi)證券公司開始加速國際化步伐，國內(nèi)證券公司在“走出去”的過程中也存在一些問題，這些問題包括（）。 Ⅰ.部分機(jī)構(gòu)下設(shè)機(jī)構(gòu)較多，層級(jí)較多，內(nèi)部構(gòu)架不清晰，管控不到位 Ⅱ.部分機(jī)構(gòu)將業(yè)務(wù)拓展至非金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域 Ⅲ.部分機(jī)構(gòu)返程境內(nèi)設(shè)立子公司從事與母公司同質(zhì)或相似的業(yè)務(wù) Ⅳ.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)境外機(jī)構(gòu)管控不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患
- 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（）。
- 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。
- 下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象的是（）。Ⅰ.實(shí)際控制人Ⅱ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅲ.律師事務(wù)所Ⅳ.高級(jí)管理人員
- 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止行為包括（）等。 Ⅰ.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾 Ⅱ.買賣法律明文禁止買賣的證券 Ⅲ.接受利益和相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂 Ⅳ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
kYrK6