- 多選題證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（ ）。
- A 、可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- D 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
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參考答案【正確答案：B,C,D】
證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為之一是不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。A項說法錯誤。
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- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多選題】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。
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- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【多選題】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。
- A 、可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- C 、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
- D 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
- 5 【多選題】經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括( )。
- A 、不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易
- B 、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
- C 、不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
- D 、不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托
- 6 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的是（）。 Ⅰ.損害客戶的合法權(quán)益 Ⅱ.違規(guī)向客戶提供有價證券 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金 Ⅳ.侵占客戶的合法權(quán)益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。 I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易 II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物 III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 IV.不得違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【組合型選擇題】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括（）。Ⅰ.為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物Ⅲ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.違背客戶的指令買賣證券或代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的
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