監(jiān)管部門對債券發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？

債券發(fā)行（bond issuance）是發(fā)行人以借貸資金為目的，依照法律規(guī)定的程序向投資人要約發(fā)行代表一定債權(quán)和兌付條件的債券的法律行為，債券發(fā)行是證券發(fā)行的重要形式之一。是以債券形式籌措資金的行為過程通過這一過程，發(fā)行者以最終債務(wù)人的身份將債券轉(zhuǎn)移到它的最初投資者手中。

（一）監(jiān)管部門對公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

中國證監(jiān)會依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

證券自律組織可依照相關(guān)規(guī)定對公司債券的上市交易或轉(zhuǎn)讓、非公開發(fā)行及轉(zhuǎn)讓、承銷、盡職調(diào)查、信用評級、受托管理及增信等進(jìn)行自律管理。

證券自律組織應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，明確公司債券承銷、備案、上市交易或轉(zhuǎn)讓、信息披露、投資者適當(dāng)性管理、持有人會議及受托管理等具體規(guī)定，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

（二）監(jiān)管部門對企業(yè)債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

誰監(jiān)督？

國家發(fā)展和改革委員會。

如何管理？

1. 國家發(fā)展和改革委員會根據(jù)工作需要授權(quán)省級發(fā)展改革部門對本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)債券發(fā)行及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，省級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)及時將監(jiān)督檢查結(jié)果報告國家發(fā)展和改革委員會。

2. 在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在地省級發(fā)展改革部門備案，并自覺接受當(dāng)?shù)厥〖壈l(fā)展改革部門的監(jiān)督檢查。

3. 國家發(fā)展和改革委員會和省級發(fā)展改革部門在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，有關(guān)單位和當(dāng)事人應(yīng)給予積極配合，對違法違規(guī)行為的，依法制止，責(zé)令糾正。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

（三）監(jiān)管部門對金融債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理。

（四）監(jiān)管部門對非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

1. 交易商協(xié)會依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》及中國人民銀行相關(guān)規(guī)定對債務(wù)融資工具的發(fā)行與交易實(shí)施自律管理。交易商協(xié)會應(yīng)制定相關(guān)自律管理規(guī)則，并報中國人民銀行備案。

2. 同業(yè)拆借中心負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具交易情況向交易商協(xié)會報送。

3. 中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測，每月匯總債務(wù)融資工具發(fā)行、登記、托管、結(jié)算、兌付等情況向交易商協(xié)會報送。

4. 交易商協(xié)會應(yīng)每月向中國人民銀行報告?zhèn)鶆?wù)融資工具注冊匯總情況、自律管理工作情況、市場運(yùn)行情況及自律管理規(guī)則執(zhí)行情況。