證券市場禁入措施的實施對象有哪些？：1. 發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；3. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；

對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？：對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有義務必有追責的原則，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定時應當采取的監(jiān)管措施，（1）經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（2）證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定。

證券公司業(yè)務國際化的措施有哪些？：證券公司業(yè)務國際化的措施有哪些？二是部分機構將業(yè)務拓展至非金融業(yè)務領域，三是證券基金經(jīng)營機構對境外機構管控不足，中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求機構誠實守信、合規(guī)經(jīng)營、財務狀況及資產(chǎn)流動性良好、內部控制有力，要求境外機構突出主營業(yè)務。并給予現(xiàn)有機構24個月過渡期以達到法規(guī)要求，完善境外機構管理。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風險管理實施的自律管理有哪些？：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風險管理實施的自律管理有哪些？中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的。

證券自營業(yè)務是怎樣的？：證券自營業(yè)務專指證券公司為自己買賣證券產(chǎn)品的行為。買賣的證券產(chǎn)品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認股權證、國債、企業(yè)債券等。證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，1.已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券：1.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權交易市場掛牌轉讓的私募債券；2.已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場交易的證券。

證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務許可制度，證券公司大部分業(yè)務需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務。證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務，證券公司經(jīng)營以上部分或全部業(yè)務均需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的許可。

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取的措施有哪些？：國務院在《期貨交易管理條例》第五條中規(guī)定，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權的法定監(jiān)管部門，1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查：4. 査閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料。5. 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料。

證券經(jīng)紀的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業(yè)務規(guī)章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會應組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結算發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關規(guī)定；中國結算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。