監(jiān)管部門對科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施是什么？

科創(chuàng)板，英文是Sci-Tech innovation board（STAR Market），是由國家主席習(xí)近平于2018年11月5日在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布設(shè)立，是獨(dú)立于現(xiàn)有主板市場的新設(shè)板塊，并在該板塊內(nèi)進(jìn)行注冊制試點(diǎn)。

1. 中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)建立健全以信息披露為中心的注冊制規(guī)則體系，制定股票發(fā)行注冊并上市規(guī)則，依法批準(zhǔn)交易所制定的上市條件、審核標(biāo)準(zhǔn)、審核程序、上市委員會(huì)制度、信息披露、保薦、發(fā)行承銷等方面的制度規(guī)則，指導(dǎo)交易所制定與發(fā)行上市審核相關(guān)的其他業(yè)務(wù)規(guī)則。

2. 中國證監(jiān)會(huì)建立對交易所發(fā)行上市審核工作和發(fā)行承銷過程監(jiān)管的監(jiān)督機(jī)制，持續(xù)關(guān)注交易所審核情況和發(fā)行承銷過程監(jiān)管情況；發(fā)現(xiàn)交易所自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分失當(dāng)?shù)模梢载?zé)令交易所改正。

3. 中國證監(jiān)會(huì)對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行年度例行檢查。在檢査過程中，可以調(diào)閱審核工作文件，列席相關(guān)審核會(huì)議。中國證監(jiān)會(huì)定期或者不定期按一定比例對交易所發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷過程監(jiān)管等相關(guān)工作進(jìn)行抽査。中國證監(jiān)會(huì)在檢查和抽査過程中發(fā)現(xiàn)問題的，交易所應(yīng)當(dāng)整改。

4. 交易所應(yīng)當(dāng)建立定期報(bào)告制度，及時(shí)總結(jié)發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷監(jiān)管的工作情況，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

5. 交易所負(fù)責(zé)對發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行自律監(jiān)管。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)資制定保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行承銷自律監(jiān)管規(guī)則，對保薦人、承銷商、保薦代表人、網(wǎng)下投資者進(jìn)行自律監(jiān)管。

交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行上市過程中違反自律監(jiān)管規(guī)則的行為采取自律監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。

6. 中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門，加強(qiáng)對發(fā)行人等相關(guān)市場主體的監(jiān)管信息共享，完善失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。

7. 上海證券交易所對股票在科創(chuàng)板發(fā)行與承銷的過程實(shí)施自律監(jiān)管，對違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》的行為單獨(dú)或者合并采取監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。

發(fā)行承銷涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，上海證券交易所可以要求發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)査，并上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)査處。