證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，還需要相關(guān)部門建立一套外部的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度。

一、中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定

中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查。對違反該規(guī)定的證券公司，中國證券業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重對其采取談話提醒、警示、責(zé)令整改等自律管理措施并記入其誠信檔案；造成嚴(yán)重后果的，視情況對其采取行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)、暫停或者取消協(xié)會授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會員權(quán)利、取消會員資格等紀(jì)律處分并記入其誠信檔案。

二、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

對違反該規(guī)則的開戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責(zé)、暫停或終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格；終止開戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開戶代理業(yè)務(wù)資格、提請國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠信檔案。

三、上海、深圳證券交易所分部發(fā)布的《上海證券交易會員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定

對于會員違反上海、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，上海、深圳證券交易所有權(quán)采取責(zé)令改正的自律措施，并視情節(jié)輕重單處或者并處在會員范圍內(nèi)通報批評、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)、暫停或者限制交易、取消交易權(quán)限、取消會員資格等紀(jì)律處分措施，上海、深圳證券交易所采取上述紀(jì)律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)。