基金監(jiān)管的含義與作用有哪些？：基金監(jiān)管的含義與作用有哪些？基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。基金監(jiān)管對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率、保護(hù)基金份額持有人利益均具有重大意義。指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，（一）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問(wèn)題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的。

證券公司分類監(jiān)管的扣分項(xiàng)有哪些？：或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取警告行政處罰措施每次扣4分。或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取罰款行政處罰措施每次扣5分。或者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取沒(méi)收違法所得行政處罰措施每次扣6分，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被采取一定期限內(nèi)市場(chǎng)禁入每次扣7分。

證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以釆取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負(fù)責(zé)人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？：證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的同時(shí)不得占用客戶資產(chǎn)，對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求：

證券公司的監(jiān)管制度有哪些？：證券公司的監(jiān)管制度有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，3. 分類監(jiān)管制度；6. 第三方存管制度：業(yè)務(wù)許可制度，證券公司大部分業(yè)務(wù)需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及其他證券業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)營(yíng)以上部分或全部業(yè)務(wù)均需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的許可。

對(duì)證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對(duì)該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施。

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，（6）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；（7）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取的措施有哪些？：國(guó)務(wù)院在《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條中規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的是經(jīng)政府授權(quán)的法定監(jiān)管部門，1. 對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：4. 査閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料。5. 查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有哪些職責(zé)？：對(duì)證券期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。③監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國(guó)務(wù)院確定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)的債券和其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)箅；按規(guī)定監(jiān)督境內(nèi)機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。⑤監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場(chǎng)行為。⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機(jī)構(gòu)、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；

國(guó)際金融監(jiān)管體系有哪些？：國(guó)際金融監(jiān)管體系有哪些？國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分，改善國(guó)際銀行業(yè)務(wù)監(jiān)管技術(shù)的有效性、建立資本充足率的最低資本標(biāo)準(zhǔn)及研究在其他領(lǐng)域確立標(biāo)準(zhǔn)的有效性。當(dāng)時(shí)來(lái)自北美和南美的11家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意將其美洲區(qū)域協(xié)會(huì)建立為一個(gè)國(guó)際合作機(jī)構(gòu)。IOSCO是由各國(guó)、各地區(qū)證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成的專業(yè)組織；是主要的金融監(jiān)管國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)之一；國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)（IAIS）是全球性保險(xiǎn)監(jiān)管組織。

證券經(jīng)紀(jì)的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定；中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見(jiàn)談話、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或終止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格。