證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施有哪些？

證券自營業(yè)務，簡單地說，就是證券經營機構以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務。在我國，證券自營業(yè)務專指證券公司為自己買賣證券產品的行為，證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取營利。買賣的證券產品包括在證券交易所掛牌交易的A股、基金、認股權證、國債、企業(yè)債券等。

（一）中國證監(jiān)會的監(jiān)管

1. 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

2. 中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業(yè)務資料及其他相關業(yè)務資料。

3. 中國證監(jiān)會及其派出機構對從事證券自營業(yè)務過程中涉嫌違反國家有關法規(guī)的證券公司，將進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。中國證監(jiān)會及派出機構還可以要求證券公司有關人員在指定時間和地點提供有關證據(jù)。

4. 證券公司可聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所、審計事務所等專業(yè)性中介機構，對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。

5. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

6. 中國證監(jiān)會及派出機構應加強對內幕交易等違法違規(guī)行為的監(jiān)管，一經發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為應嚴肅處理。

（二）證券交易所的監(jiān)管

1. 證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

2. 證券交易所應當按照章程、業(yè)務規(guī)則對證券公司通過證券自營等業(yè)務進行的證券交易實施監(jiān)督管理。

3. 證券交易所應當按照章程、業(yè)務規(guī)則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產品業(yè)務創(chuàng)新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料。