私募基金子公司自律監(jiān)管措施有哪些？

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。

私募基金子公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為協(xié)會會員，接受協(xié)會的自律管理。

（一）設立報告

私募基金子公司按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》下設特殊目的機構的，應當在設立后10個工作日內向協(xié)會備案。

私募基金子公司應當在設立下列私募基金后10個工作日內向協(xié)會報告：

（1）將自有資金投資于本機構設立的私募基金；

（2）通過下設基金管理機構管理的私募股權基金；

（3）中國證監(jiān)會或協(xié)會規(guī)定的其他情形。

（二）定期報告

私募基金子公司應當于每月結束后10個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務月度報表；在每年結朿之日起4個月內，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務年度報告。

前款所稱“月度報表”應當包括已投資品種或項目的名稱、投資金額、持股比例、財務信息等。“年度報告”除了上述信息外，還應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等。

協(xié)會建立與中國證監(jiān)會及其派出機構、相關自律組織備案和報告信息共享機制。

（三）合規(guī)風險管理評估

證券公司應當每年對其股東責任履行情況和私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內部控制、業(yè)務運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備査。評估發(fā)現存在問題或者不足的，證券公司應當及時采取有效措施予以糾正、整改。

（四）執(zhí)業(yè)檢查

中國證券業(yè)協(xié)會依據《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》對證券公司的股東責任履行情況、私募基金子公司及下設特殊目的機構的公司治理、內部控制、業(yè)務情況、風險狀況等進行執(zhí)業(yè)檢查。

（五）自律懲戒

證券公司、私募基金子公司及下設特殊目的機構違反《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、私募基金子公司及其特殊目的機構采取談話提醒、警示、責令整改、行業(yè)內通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交并建議中國證監(jiān)會責令證券公司撤銷或關閉私募基金子公司。