監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷有哪些監(jiān)管措施？

證券是多種經濟權益憑證的統(tǒng)稱，也指專門的種類產品，是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品，其中包括產權市場產品如股票，債權市場產品如債券，衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。

1. 中國證監(jiān)會可以對保薦機構及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構及其保薦代表人應當積極配合檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料。

2. 中國證監(jiān)會對保薦機構及其相關人員進行持續(xù)動態(tài)的跟蹤管理，記錄其業(yè)務資格、執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其釆取的監(jiān)管措施等。保薦信用記錄向社會公幵。

3. 自保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。

4. 中國證監(jiān)會對股票和可轉換公司債券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對相關事項進行調查處理。

5. 中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對承銷商詢價、定價、配售行為和網下投資者報價行為的日常監(jiān)管制度，加強相關行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應當及時采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會還應當建立對網下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結果采取獎懲措施。

6. 發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。