證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？：證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定是什么？證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以凈資本和流動(dòng)性為核心。主要風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和基本計(jì)算方法如下圖，凈資本是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動(dòng)性特點(diǎn)。在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行一定調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況。建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制：

基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？：基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本分類有哪幾類？評價(jià)計(jì)分低于60分的證券公司。事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量。其中B類BB級及以上公司的評價(jià)計(jì)分應(yīng)高于基準(zhǔn)分100分，中國證監(jiān)會(huì)對各類別公司的最終比例及分?jǐn)?shù)線還可能略作調(diào)整：將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個(gè)級別。將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。

證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求是什么？：證券公司觀察名單、限制名單管理的基本要求是什么？證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息所涉公司或證券列入觀察名單。但證券公司應(yīng)當(dāng)對于列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)控。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？應(yīng)遵守的基本要求有哪些？：證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，（一）充分了解客戶的基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信記錄等信息并及時(shí)更新。（三）持續(xù)督促客戶規(guī)范證券發(fā)行行為，動(dòng)態(tài)監(jiān)控客戶交易活動(dòng)，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求是什么？：證券公司內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求是什么？《證券公司內(nèi)部控制指引》對證券公司建立規(guī)范、有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制提出了以下方面的基本要求：1. 樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先的意識，2. 采取切實(shí)有效的措施杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨(dú)立。7. 建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系。

證券公司對高級管理人員有哪些要求？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員。證券公司的高級管理人員對證券公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

證券公司治理的基本要求是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，【提示】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確規(guī)定了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求。證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，【提示】證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金。不得挪用客戶托管在公司的證券。【提示】證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀(jì)商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個(gè)部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

什么叫做融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？：什么叫做融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？交易可能涉及現(xiàn)金的交割或者實(shí)物資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。在交割風(fēng)險(xiǎn)中涉及的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指交易對手最終履約，指壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流出量之比。未來30天現(xiàn)金凈流出量是指未來30天的預(yù)期現(xiàn)金流出總量與預(yù)期現(xiàn)金流入總量的差額：流動(dòng)性覆蓋率=優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)未來30天現(xiàn)金凈流出量×100%。2.凈穩(wěn)定資金率，凈穩(wěn)定資金率（NSFR）。

什么是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？：是指金融市場參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。通常被分為融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。是指由經(jīng)營、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）表現(xiàn)的是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。B.利率波動(dòng)會(huì)影響資產(chǎn)的收入、市值及融資成本等，其任何不利變動(dòng)必然產(chǎn)生某種程度上的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。