證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責(zé)人。

證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”培育全體工作人員合規(guī)意識，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？：證券公司合規(guī)管理基本制度是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機制時，受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，2. 針對業(yè)務(wù)受理、投資運作、資金清算、財務(wù)核算等環(huán)節(jié)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，證券公司應(yīng)在合同約定的權(quán)限內(nèi)管理受托資產(chǎn)，由獨立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險控制部門監(jiān)控受托投資管理業(yè)務(wù)的運作狀況。

證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？：證券公司對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司股東和實際控制人在行使合法權(quán)利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，對董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格、持續(xù)監(jiān)管等方面的要求：

證券公司監(jiān)督管理條例的法律責(zé)任是什么？：本節(jié)的法律責(zé)任罰款：1. 以違法所得為基礎(chǔ)的罰款：沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。常處以3萬元以上10萬元以下的罰款。【例題·單選題】證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款，C. 沒有違法所得的：證券公司及其從業(yè)人員違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定；沒收違法所得并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？：證券公司對客戶資產(chǎn)是如何管理的？包括客戶的交易結(jié)算資金和證券、客戶的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶資產(chǎn)獨立于證券公司的自有財產(chǎn)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行。應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定

證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？：證券公司的任職資格與離任審計是怎樣的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，【例題·單選題】證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景是什么？：《證券公司監(jiān)督管理條例》是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》制定的，為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益，由中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布施行，根據(jù)2014年7月29日國務(wù)院第54次常務(wù)會議《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理條例》的制定背景：

風(fēng)險管理策略的措施是什么？：風(fēng)險管理策略的措施是風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和風(fēng)險分散。風(fēng)險規(guī)避策略。規(guī)避風(fēng)險的同時自然失去了在這一風(fēng)險和業(yè)務(wù)方面獲得收益的機會和可能，風(fēng)險規(guī)避策略的局限性在于它是一種消極策略。風(fēng)險控制策略，是指金融機構(gòu)采取內(nèi)部控制手段降低風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和嚴重程度，對所面臨的風(fēng)險種類和性質(zhì)、風(fēng)險產(chǎn)生的原因、損失發(fā)生的過程、風(fēng)險事件對本機構(gòu)可能產(chǎn)生的影響及其程度等各方面進行深入具體的分析。

證券經(jīng)紀的法律責(zé)任是什么？：證券經(jīng)紀違規(guī)行為是指證券公司在進行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中違反法律法規(guī)、證券主管部門的規(guī)章或各種交易規(guī)則的行為。以此規(guī)范證券經(jīng)紀違規(guī)行為。一、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的，第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例。二、中國證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。證券公司及證券營業(yè)部違反該規(guī)定的。