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03:33證券公司的一般規(guī)定是什么?:證券公司的一般規(guī)定是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司的組織機(jī)構(gòu)定義:根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機(jī)構(gòu),各個(gè)機(jī)構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能,保證公司的正常運(yùn)作與經(jīng)營(yíng)。
03:38證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的主要內(nèi)容是什么?:證券公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的主要內(nèi)容是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn),證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)進(jìn)行審查,證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)。
02:59證券公司章程重要條款是怎樣變更的?:證券公司章程重要條款是怎樣變更的?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定,證券公司章程中的重要條款:(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng),2. 章程重要條款變更的審批程序。
03:42證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么?:證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。
01:20證券公司的設(shè)立條件是什么?:證券公司的設(shè)立條件是什么?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,2.主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄;(刪除凈資產(chǎn)2億要求);3.有符合本法規(guī)定的公司注冊(cè)資本;4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件;
06:33《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨有哪些?:規(guī)范證券公司的行為,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的立法宗旨包括:證券公司經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范性直接關(guān)系到證券市場(chǎng)的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益,證券公司的規(guī)范運(yùn)作是國(guó)家有關(guān)金融政策得以貫徹落實(shí)以及證券市場(chǎng)各參與主體合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》通過(guò)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,實(shí)現(xiàn)防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)以及保護(hù)客戶合法權(quán)益的目的。I.加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理;II.規(guī)范證券公司的行為。
00:57《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景是什么?:《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》制定的,為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,由中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院于2008年6月1日頒布施行,根據(jù)2014年7月29日國(guó)務(wù)院第54次常務(wù)會(huì)議《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的制定背景:
05:19證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?有哪些?主要內(nèi)容是什么?:修訂后的《證券投資基金法》為公開(kāi)募集基金及非公開(kāi)募集基金的運(yùn)作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范:維護(hù)證券投資基金及資本市場(chǎng)正常秩序的基本法律“(三)證券投資基金法律體系的組成:我國(guó)的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心。為證券投資基金活動(dòng)的正常運(yùn)行提供了法律法規(guī)保障:
02:13公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求有哪些?:公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度是公司財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)制度的統(tǒng)稱,具體指法律、法規(guī)及公司章程中所確立的一系列公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)程,公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是反映公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況的總結(jié)性的書(shū)面文件。公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求。公司應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定建立本公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度:公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)的規(guī)定制作。
01:00證券公司經(jīng)營(yíng)了哪些業(yè)務(wù)?:證券公司經(jīng)營(yíng)了哪些業(yè)務(wù)?證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者;證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券投資咨詢業(yè)務(wù),與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),證券承銷與保薦業(yè)務(wù),證券自營(yíng)業(yè)務(wù),證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);2.經(jīng)營(yíng)下列其中一項(xiàng)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為一億元;(4)其他證券業(yè)務(wù)
09:24股份有限公司的股份發(fā)行的基本內(nèi)容是什么?:股份有限公司的股份發(fā)行的基本內(nèi)容是什么?是指股份有限公司為籌集資本而進(jìn)行的出售和分配股份的法律行為。股份發(fā)行可分為設(shè)立發(fā)行和新股發(fā)行兩種類型。是指設(shè)立公司的過(guò)程中為籌集資本而發(fā)行股份的行為。是指公司成立后在注冊(cè)資本的基礎(chǔ)上再發(fā)行股份的行為。一、股份發(fā)行的原則,股份的發(fā)行。二、股份發(fā)行的價(jià)格,3. 股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票:公司發(fā)行記名股票的;
06:22公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求分別是什么?:公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求分別是什么?公司是依照公司法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的是以營(yíng)利為目的企業(yè)法人,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司,是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分;募集設(shè)立適用于股份有限公司,二、公司設(shè)立登記的要求。(1)發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書(shū)面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份。(2)以募集方式設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票的。

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