證券公司全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：2. 積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；4. 在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；

證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任：4. 積極配合合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作，認(rèn)真聽取并落實(shí)合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門提出的合規(guī)管理意見；為本單位合規(guī)管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會(huì)議、查閱本單位各類業(yè)務(wù)與管理文檔、充分尊重其獨(dú)立發(fā)表合規(guī)專業(yè)意見的權(quán)利等；

證券公司其他高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司其他高級(jí)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，3. 充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，4. 提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，5. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理人員的工作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理人員按照公司制度規(guī)定。

證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，3. 充分重視公司合規(guī)管理的有效性，4. 督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；5. 支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；6. 支持合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定。

證券公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)是什么？：證券公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，監(jiān)事會(huì)是股份公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)。代表股東大會(huì)執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會(huì)作為股份公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)督檢查公司董事會(huì)和經(jīng)理等管理人員執(zhí)行職務(wù)時(shí)是否存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的行為；證券公司的監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？：證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人。

證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？：證券公司經(jīng)營(yíng)管理各層級(jí)及全體工作人員的合規(guī)管理職責(zé)有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)樹立“全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)”培育全體工作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理人員職業(yè)榮譽(yù)感和專業(yè)化、職業(yè)化水平。

證券公司組織機(jī)構(gòu)是由哪些構(gòu)成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，4.行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)：

資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有哪些方法？：資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有哪些方法？資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)到期不能如期足額收回，資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的方法有買賣價(jià)差法、沖擊成本。買賣價(jià)差法是利用市場(chǎng)上同一交易標(biāo)的在同一時(shí)間的買入和賣出價(jià)格差來衡量其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的一種方法。該方法常用的價(jià)差指標(biāo)包括買賣價(jià)差、有效價(jià)差與實(shí)現(xiàn)的價(jià)差等。買賣價(jià)差（Bid-ask Spread）是指做市商愿意買入和賣出一項(xiàng)金融工具的價(jià)格之差：買賣價(jià)差越大，代表該資產(chǎn)流動(dòng)性越好。

什么是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)？：是指金融市場(chǎng)參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。通常被分為融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。是指由經(jīng)營(yíng)、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）表現(xiàn)的是流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。B.利率波動(dòng)會(huì)影響資產(chǎn)的收入、市值及融資成本等，其任何不利變動(dòng)必然產(chǎn)生某種程度上的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

證券交易所有怎樣的組織架構(gòu)？：證券交易所有怎樣的組織架構(gòu)？證券交易所設(shè)理事會(huì)，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的情形：一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)是什么？：有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。（1）原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)：設(shè)執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或其他方式民主選舉，有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。（1）有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定。